（2006年3月7日中国证券监督管（guǎn）理委员会第173次主席（xí）办公会议审议（yì）通过，2006年（nián）6月7日中（zhōng）国证券监督管理委员会令第33号公布；根据2015年5月18日中国证券监督管（guǎn）理委（wěi）员会（huì）令第115号《中国证券监（jiān）督管理委员会关于修改〈证券（quàn）市场禁入（rù）规定〉的决定》修（xiū）订） 第一（yī）条 为了（le）维护证券市场秩序，保护（hù）投资者合法权益（yì）和社（shè）会（huì）公众利益，促（cù）进证（zhèng）券市场（chǎng）健康稳定发展，根据《中华（huá）人民共和国证券法》等法律、行（háng）政法规（guī），制定本规定。 第二条（tiáo） 中国（guó）证券监督管（guǎn）理委员会（以下简称中国（guó）证（zhèng）监会）对违反法律、行（háng）政法（fǎ）规或者中国证监会（huì）有关规定的有关责任人（rén）员采（cǎi）取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公（gōng）开、公平、公正（zhèng）的原则。 第三条 下（xià）列（liè）人员（yuán）违反法律、行政法（fǎ）规或者中国证监会有关规定，情节（jiē）严重的，中国（guó）证监会可以根据（jù）情节（jiē）严（yán）重的程度，采取证券市（shì）场禁入（rù）措施： （一）发行人、上（shàng）市（shì）公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管（guǎn）理人员（yuán），其他信息披露义（yì）务（wù）人或者其他信息披露（lù）义务（wù）人的董事、监事、高级管理人（rén）员； （二（èr））发行人、上市公司、非（fēi）上（shàng）市公众公司的（de）控股股东、实际控（kòng）制人，或者（zhě）发行（háng）人、上市公司、非（fēi）上市公众公司控（kòng）股股东、实际控制（zhì）人的（de）董事、监（jiān）事、高级管理（lǐ）人员； （三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门（mén）负责（zé）人、分支机构（gòu）负（fù）责人或者其（qí）他（tā）证（zhèng）券从业人员； （四）证券公司的（de）控股股东、实际控制人或者证券公司（sī）控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员； （五）证券（quàn）服务机构的董事、监事（shì）、高级管（guǎn）理人员等从事证券服务（wù）业务的人员和证（zhèng）券服（fú）务机（jī）构的实际控制人（rén）或者证（zhèng）券服务机构实际控（kòng）制（zhì）人的董事、监事、高级管（guǎn）理人（rén）员； （六）证券（quàn）投资（zī）基金管（guǎn）理人、证（zhèng）券投（tóu）资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务（wù）部门、分支机（jī）构负责人或者其他（tā）证（zhèng）券（quàn）投（tóu）资基金从业人员； （七）中国证监会认定的其他（tā）违反法律、行（háng）政（zhèng）法（fǎ）规或者（zhě）中国证监（jiān）会有关规定的（de）有关（guān）责（zé）任人员。 第四条 被中国证（zhèng）监（jiān）会采取（qǔ）证（zhèng）券市场禁入措施的（de）人员，在禁入期间内，除不得（dé）继续在原机构从事证券业（yè）务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事（shì）、高（gāo）级管理（lǐ）人员职务外，也不（bú）得在其他任何机构中从事证券业务或者（zhě）担任其（qí）他上市公司、非（fēi）上市公众（zhòng）公司董（dǒng）事（shì）、监事、高级管理人员职务。被（bèi）采（cǎi）取（qǔ）证券市场禁入措施的人员，应当在收到（dào）中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止（zhǐ）从事证券业务或者停（tíng）止履行上市公司、非（fēi）上市（shì）公众公司董事、监（jiān）事、高级管理（lǐ）人员职务，并由其所（suǒ）在机构按规定的程序解除其被禁止担任的（de）职（zhí）务。 第五条 违（wéi）反法（fǎ）律、行政法（fǎ）规或者（zhě）中国证监会有关规（guī）定，情（qíng）节严重的，可（kě）以（yǐ）对（duì）有关责（zé）任人员采取3至5年的证（zhèng）券市场禁入措施；行为（wéi）恶劣（liè）、严重扰（rǎo）乱证券市场（chǎng）秩序、严重损害投资者利益或者在（zài）重大违法（fǎ）活（huó）动中起主要作（zuò）用等情节较为严重的，可以对有（yǒu）关责任人员（yuán）采取（qǔ）5至10年（nián）的证券市场禁（jìn）入措施；有（yǒu）下（xià）列情形之一的，可（kě）以对有关责任人员（yuán）采取终身的证券市场禁入措施： （一（yī））严（yán）重（chóng）违反（fǎn）法律、行（háng）政法规或者（zhě）中国证监会有（yǒu）关规定，构（gòu）成犯罪的； （二（èr））从事保荐（jiàn）、承销、资产管理（lǐ）、融资融券等（děng）证券业务及（jí）其他证券服务业务，负有法定职责的（de）人员，故（gù）意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定（dìng）的义务（wù），并造成特别严重后果的； （三）违反法律、行政法规或者（zhě）中（zhōng）国证监会有（yǒu）关规定，采取隐瞒、编造重要事实（shí）等特别恶劣（liè）手段，或者（zhě）涉案数额特别巨大（dà）的； （四）违反法（fǎ）律、行政法规（guī）或者中国（guó）证监会（huì）有关规（guī）定，从事欺诈发行、内幕交（jiāo）易（yì）、操纵市（shì）场等违（wéi）法行为，严重扰乱（luàn）证券、期货市场秩（zhì）序并造成严（yán）重社会影响，或（huò）者获取（qǔ）违法所得等（děng）不当利益数额特别巨（jù）大，或者致使（shǐ）投（tóu）资（zī）者利益遭受特别严重损害的； （五（wǔ））违反法律（lǜ）、行政法规或者中国（guó）证监会有关规定（dìng），情节（jiē）严重，应当（dāng）采取证券市场禁入措（cuò）施，且存在（zài）故意出具虚假重要证据，隐（yǐn）瞒、毁损（sǔn）重要证（zhèng）据等阻碍（ài）、抗拒证券（quàn）监督管理（lǐ）机构及其工作人员（yuán）依法行使监督检查（chá）、调（diào）查职权行为的（de）； （六（liù））因违反法律、行政法规或者（zhě）中国证监会（huì）有关规定，5—6—年内被中国证监会给（gěi）予除（chú）警告（gào）之外（wài）的行政处（chù）罚（fá）3次以上，或者5年内曾经（jīng）被采（cǎi）取证（zhèng）券市场禁入措施的； （七）组织、策（cè）划、领导或者实施（shī）重大违反法律、行政法规或者中国证监会（huì）有关规定（dìng）的（de）活动的； （八）其他（tā）违反法律（lǜ）、行政法规（guī）或者中国证监会有关（guān）规定，情节特（tè）别严重（chóng）的。 第（dì）六条（tiáo） 违（wéi）反法律、行政法规（guī）或者中国（guó）证（zhèng）监会有关规定，情（qíng）节严重的，可以单（dān）独对有（yǒu）关责任人员采取证（zhèng）券（quàn）市场禁入（rù）措（cuò）施，或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的（de），依法移送公安机（jī）关、人民检察院，并可同时采取（qǔ）证券（quàn）市场（chǎng）禁入措施（shī）。 第七（qī）条 有（yǒu）下列情形之一的（de），可（kě）以（yǐ）对（duì）有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场（chǎng）禁入措施： （一）主动消（xiāo）除或（huò）者（zhě）减轻违法（fǎ）行为危害后果（guǒ）的； （二）配（pèi）合查处（chù）违法（fǎ）行为有（yǒu）立功表现的； （三）受（shòu）他（tā）人指使、胁（xié）迫有违法（fǎ）行为（wéi），且（qiě）能主动交（jiāo）待违法（fǎ）行为（wéi）的（de）； （四（sì））其他（tā）可以（yǐ）从轻、减（jiǎn）轻或（huò）者免予采（cǎi）取证（zhèng）券市场（chǎng）禁（jìn）入措施的。 第八条 共同违反法律、行政（zhèng）法规（guī）或者中国证监会有关规定（dìng），需要采取证券市场（chǎng）禁（jìn）入措施的，对负次要责（zé）任（rèn）的人（rén）员（yuán），可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减（jiǎn）轻或者免予采取（qǔ）证券市场禁入措施（shī）。 第九条（tiáo） 中国证（zhèng）监会采取证（zhèng）券市场禁入措施前，应（yīng）当（dāng）告知当事（shì）人采取（qǔ）证券（quàn）市场禁入措施的（de）事实、理由及依据，并（bìng）告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权（quán）利。 第（dì）十条 被采取证（zhèng）券市场禁入措（cuò）施者因同一违法行为同时被认定有罪或（huò）者进（jìn）行行政处罚的，如果对其所（suǒ）作有（yǒu）罪认定或行政处罚决定被依法撤销或者变（biàn）更，并因此影响证券市场禁入措施的事实基础或者合法（fǎ）性（xìng）、适当性的，依法撤销或者变更证券市场禁入（rù）措施。 第十一条 被中国证监会（huì）采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国（guó）证监会网站或指定（dìng）媒体向社会公布，并记入（rù）被认定为证券市（shì）场禁入者的诚信（xìn）档案。 第十（shí）二条（tiáo） 中国证监会依（yī）法宣布个（gè）人或者单位（wèi）的直接责任人员（yuán）为期货（huò）市场禁止进入者（zhě）的（de），可（kě）以参照本规定执行。 第十三条（tiáo） 本规定自2006年7月10日起（qǐ）施行（háng）。1997年3月3日中国证监会（huì）发布施行的《证券市场（chǎng）禁入暂（zàn）行（háng）规定（dìng）》（证监〔1997〕7 号）同时废止。 [3-4]